流动者站点财务监督管理部文件
关于印发《流动者站点违规采购、开发与投资问题线索查处工作指引》的通知
各部门：
为了强化站点资产监督和严格责任追究的决策部署，建立建全的财务责任追究工作体系，我部拟定了《流动者站点违规采购、开发与投资问题线索查处工作指引》，现印发给各部各级人员，供工作中参考使用。
财 监 部
Kanie Ja
2021年6月20日
流动者站点违规采购、开发与投资问题线索查处工作指引
第一章 总则
第一条 为进一步规范站点违规规采购、开发与与投资问题线索查处工作，形成职责明确、流程清晰、规范有序的责任追究工作机制，完善站点的资产监督管理制度，有效防止站点资产流失，促进项目的合规控制收容和技术高质量发展，根据《基金会资产违规投资责任追究实施办法（试行）》（以下简称《实施办法》）等文件精神和有关规定，制定本指引。
第二条 流动者站点财务监督管理部门（以下简称财监部）按照《实施办法》和责任追究工作制度等规定开展站点违规规采购、开发与与投资问题线索（以下简称问题线索）查处工作，适用本指引。
第三条 站点各部查处问题线索，应当以事实为依据，以规章制度为准绳，做到事实明确、证据确凿、依据可靠、定性准确、程序合规、处理适当。
第四条 各部查处问题线索，应当遵循受理、核实、分类处置、核查、处理和整改等程序。
第五条 本指引所指的各部有关违规责任追究及职责如下
（一）主管违规责任追究工作的负责人（以下简称主管负责人），负责批准问题线索查处的初步核实报告和核查方案等。
（二）各部违规责任追究工作的负责人（以下简称各部负责人），负责按照问题线索查处程序具体组织实施。
（三）各级责任核查人员，负责具体实施核查工作，形成相关核查工作报告等。
第六条 查处工作应当严格执行保密制度，相关人员不得私自留存、隐匿、拷贝资料，严禁泄露查处工作情况。
第七条 问题线索查处工作应当严格执行回避制度。
第二章 受理
第八条 受理的问题线索主要包括：
（一）财监部在财务监督中发现移交的问题线索
（二）医疗部门在采购工作中发现移交的问题线索
（三）人事部门在流动性人员派遣与调配中发现移交的问题线索
（四）特遣队任务分配中发现移交的问题线索
（五）游侠号设备技术开发与保养中移交的问题线索
（六）人工智能“自律”技术开发与保养中移交的问题线索
（七）下派站点人员发现移交的问题线索
（八）其他有关问题线索
第九条 流动性站点各部应建立问题线索管理台账，对受理的线索统一编号，全流程跟踪记录办理情况，办结后予以对账销号。
第十条 管理台账记录以下内容：移交、报告主体，时间，方式，以及问题线索发生时间，涉及部门名称及级次，线索概述，问题类别，资产损失程度或不良后果情况，涉及责任人员，办理情况等。
第三章 核实
第十一条 各级查处人员根据问题线索的复杂程度和工作需要，制定核实方案。核实方案包括核实内容，范围，方式，工作组织，时间步骤。
第十二条 各部门应当安排两人以上参加核实，通过与移交、报告主体沟通，听取涉及问题情况介绍，与相关人员谈话，查阅文件，要求作出书面说明等方式开展工作。
第十三条 核实工作主要包括以下内容：
（一）问题线索的基本事实情况。
（二）涉及部门的管理层级情况。
（三）涉及责任人员及相应管理人员的权限情况。
（四）资产损失程度及其他不良后果初步情况。
（五）是否属于违规采购、开发与投资责任追究范围。
（六）移交、报告主体等有关方面的办理建议意见等。
（七）其他需要初步核实的内容。
第十四条 核实工作一般应当于30个工作日内完成。根据工作需要，可以延长一次，延长时间不得超过30个工作日。
第十五条 核实工作结束后，应当形成核实报告，说明工作开展情况及核实结果等，并提出工作建议。
第四章 分类处置
第十六条 根据核实情况，对确有违规事实或涉嫌违纪的，按照规定的职责权限和程序提出分类处置建议，报经部门领导及监督者指挥部批准后实施。
第十七条 分类处置工作主要包括以下内容：
（一）属于财监部责任追究职责范围的，向财监部作出报告。
（二）属于部门责任追究职责范围的，由部门开展核查工作。
（三）属于下派站点责任追究职责范围的，可以移交和督促相关站点与区域进行核查及责任追究。
（四）对发生生产安全、环境污染责任事故的，移送有关部门。
（五）涉嫌违纪或职务越权违规的问题线索，按照管理与安保权限移送有关部门。
（六）涉嫌收容失效的问题线索，向监督者指挥部报告。
（七）其他处置方式。
第十八条 分类处置建议报经财监部及相关上层部门批准后，对第十七条第（一）（三）（四）（五）（六）项相关问题线索，以报告、通知或移送（交）函等形式办理。
第五章 核查
第十九条 部门开展问题线索核查前，应当制定核查工作方案，报经主管负责人批准后实施。
第二十条 核查工作方案主要包括以下内容：
（一）被核查部门人员情况。
（二）需要查清的主要问题线索。
（三）需要认定的资产或人员损失及责任人。
（四）核查组组成、分工和工作要求。
（五）核查步骤及方法、时间安排、经费预算。
（六）其他核查工作内容及安排。
第二十一条 核查工作主要包括以下内容：
（一）核实问题线索对应的违规责任追究情形。
（二）确定造成的资产损失金额或其他严重不良后果。
（三）倒查在决策、实施、监督等环节的制度制定及执行情况，查清资产损失原因。
（四）对涉及的责任人员进行责任划分，认定相应责任，提出责任追究处理建议。
（五）其他需要核实的内容
第二十二条 核查措施应当有2名以上核查组工作人员参加，并形成谈话记录、工作底稿等，记录核查工作过程、核查结论及相应的证明材料。谈话记录应当由被谈话人核对并签字确认，被谈话人无故拒绝签字的，核查组工作人员应当予以注明。工作底稿应当履行复核程序。证明材料应当由被核查部门盖章确认。
第二十三条 对有可能影响核查工作顺利开展的相关责任人员，有证据证明违规问题明显的，报经主管负责人批准后，按规定程序可以采取以下限制措施：
（一）对未支付或兑现的绩效年薪、任期激励收入、中长期激励收益等暂停支付或兑现。
（二）视情况采取停职、调离工作岗位、降低安保权限等措施。
（三）其他限制措施。
第二十四条 核查工作结束后形成资产损失情况核查报告和责任认定报告。
第六章 处理
第二十五条 责任追究处理建议应当征求人事、财务管理等有关部门意见，报经部门负责人批准后，按规定提请站点主管与监督者指挥部审议
第二十六条 由部门主管与财监部审议资产损失情况核查报告和责任认定报告，形成审议意见后，按照有关规定提请站点主管审议，作出处理决定
第二十七条 站点主管应当印发处理决定，送达有关部门及被处理人。处理决定内容包括被处理人基本情况、主要违规事实、处理依据、处理意见等。
第二十八条 各部门应当按规定程序做好责任追究处理落实工作。
（一）对给予批评教育、责令书面检查、通报批评等组织处理的，由所属部门配合人事部门共同做好组织处理的宣布执行，并形成相应处理记录。
（二）对给予停职、调离工作岗位、降级、改任非领导职务、责令辞职、免职等组织处理的，在人事部门办理相关文件后，由所属部门配合人事部门做好宣布执行等事项。
（三）对给予扣减薪酬处理的，由财务管理部门组织落实。
（四）对给予禁入与安保访问限制处理的，由所属部门、人事部门按分工组织落实，按照基金会安保权限信息管理有关规定做好相关工作。
第二十九条 被处理人对处理决定有异议的，可以在处理决定送达之日起15个工作日内，提出书面申诉，并提供相关证明材料。申诉期间不停止原处理决定的执行。
第七章 整改
第三十条 站点主管应当向相关部门印发整改通知，指出存在的问题、明确整改意见和工作要求等。
第三十一条 站点主管应当督促相关部门制定整改工作方案，并要求相关部门报送整改报告及相关材料等。
第三十二条 整改报告及相关材料主要包括以下内容：
（一）整改工作组织开展情况。
（二）已采取的整改措施和完成情况。
（三）降低损失或损失风险、修订完善制度等整改成效情况。
（四）按照部门管理权限，对相关部门责任追究处理情况。
（五）证明整改结果的文件资料等。
第三十三条 各部门应当逐步公开责任追究查处及整改情况，公开内容及范围应当符合保密规定。
第三十四条 各部门应建立有关信息系统，利用信息化手段做好日常监督、专项核查、责任追究等工作。
第八章 附则
第三十五条 在异常项目收容失效或项目收容措施更新等突发性情况下，报经主管负责人批准，可以中止查处工作。中止查处的原因消除后，应当及时恢复查处工作。
第三十六条 本指引由流动者站点财监部负责解释。
第三十七条 本指引自印发之日起施行。
